CASC bị xử phạt vì báo cáo sai lệch vốn khả dụng

Ngày 20/11, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định 431/QĐ-XPHC xử phạt CTCP Chứng khoán Thủ Đô (CASC) vì vi phạm quy định trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo quyết định, CASC bị phạt 175 triệu đồng do báo cáo sai lệch tỷ lệ vốn khả dụng tại các báo cáo tài chính được kiểm toán ngày 31/12/2023, 31/12/2024, các báo cáo được soát xét ngày 30/06/2024 và tại nhiều thời điểm trong giai đoạn từ 31/12/2023 đến 31/07/2025.

Công ty đồng thời phải khắc phục hậu quả bằng cách báo cáo lại thông tin chính xác theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Trước đó, ngày 07/11, doanh nghiệp đã tổ chức Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2025 và thông qua việc đổi tên thành CTCP Chứng khoán Capital, đồng thời thay đổi nhiều vị trí nhân sự cấp cao.

Cũng trong ngày này, CTCP Đầu tư Khang Chi trở thành cổ đông lớn sau khi mua lượng lớn cổ phiếu và nắm gần 14,9 triệu đơn vị, tương đương 49,608% vốn điều lệ.

Về hoạt động kinh doanh, báo cáo lũy kế 9 tháng đầu năm 2025 cho thấy lợi nhuận sau thuế đạt 4,982 tỷ đồng, tăng mạnh so với mức 1,447 tỷ đồng của cùng kỳ năm trước. Mức tăng trưởng này diễn ra trong bối cảnh doanh thu hoạt động giảm khoảng 31%, từ 32,672 tỷ đồng xuống còn 22,572 tỷ đồng.

Diễn biến trái chiều giữa doanh thu và lợi nhuận phần nào đến từ việc tối ưu hóa chi phí và đặc biệt là khoản thu nhập khác đột biến đạt 1,077 tỷ đồng trong 9 tháng, trong khi cùng kỳ không ghi nhận khoản nào. Ngoài ra, cơ cấu lợi nhuận cũng có sự thay đổi đáng chú ý khi doanh thu từ các mảng cốt lõi như môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư đều suy giảm trong kỳ.