Phoenix Holdings bị xử phạt do giao dịch "chui" cổ phiếu VCI

Ngày 18/11/2025, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 422/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính Công ty TNHH Phoenix Holdings 80 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Theo cơ quan chức năng, Phoenix Holdings – tổ chức có liên quan đến ông Nguyễn Lân Trung Anh, Thành viên HĐQT Công ty CP Chứng khoán Vietcap (HoSE: VCI) – đã thực hiện giao dịch 198.000 cổ phiếu VCI trong tháng 7/2025 mà không gửi báo cáo dự kiến giao dịch theo quy định. Trong đó, công ty mua 132.000 cổ phiếu vào ngày 11/7 và bán 66.000 cổ phiếu vào ngày 16/7, với tổng giá trị giao dịch ước tính khoảng 1,98 tỷ đồng.

Phoenix Holdings tiền thân là Công ty TNHH Đầu tư Bản Việt, thành lập từ ngày 7/10/2015, hoạt động chính trong lĩnh vực hỗ trợ dịch vụ tài chính chưa được phân vào đâu (không bao gồm tư vấn tài chính, kế toán). Công ty hiện đặt trụ sở tại tầng 5 tòa nhà HMTown, số 412 Nguyễn Thị Minh Khai, phường Bàn Cờ, TP.HCM.

Về cơ cấu sở hữu, theo thay đổi đăng ký doanh nghiệp ngày 30/3/2022, vốn điều lệ Phoenix Holdings tăng lên 600 tỷ đồng, trong đó bà Nguyễn Thanh Phượng – Chủ tịch HĐQT Chứng khoán Vietcap – nắm 80% và ông Nguyễn Hoàng Bảo nắm 20%. Ông Nguyễn Lân Trung Anh hiện giữ chức Tổng Giám đốc và là người đại diện theo pháp luật của công ty.

Phoenix Holdings được biết đến là tổ chức đa ngành, hoạt động trong nhiều lĩnh vực từ tài chính – ngân hàng, tiêu dùng, bán lẻ, công nghệ, giáo dục đến thể thao, truyền thông và giải trí. Trong lĩnh vực tài chính – công nghệ, công ty có liên kết với các doanh nghiệp như VietCredit, Kredivo, Công ty Chứng khoán Bản Việt (Vietcap) và BV Bank.

Ông Nguyễn Lân Trung Anh, sinh năm 1988, tốt nghiệp Đại học Ngoại thương Hà Nội, từng công tác tại DDC và IDG Ventures Việt Nam. Hiện ông giữ chức Tổng Giám đốc Phoenix Holdings và là thành viên HĐQT tại nhiều công ty trong hệ sinh thái của Phoenix Holdings.

Trong một diễn biến liên quan, Chứng khoán Vietcap công bố phương án chào bán 127,5 triệu cổ phiếu riêng lẻ, tương đương 17,64% lượng cổ phiếu đang lưu hành, với giá chào bán 31.000 đồng/cổ phiếu, thấp hơn khoảng 14% so với thị giá 36.100 đồng/cổ phiếu ghi nhận vào ngày 14/11.

Cổ phiếu phát hành bị hạn chế chuyển nhượng trong vòng một năm, với thời gian thực hiện dự kiến trong năm 2025 và quý 1/2026.

Số tiền dự kiến thu về 3.952,5 tỷ đồng, trong đó 80% sẽ bổ sung vốn cho hoạt động margin và 20% còn lại dùng cho hoạt động tự doanh. Nếu đợt chào bán hoàn tất, vốn điều lệ Vietcap sẽ tăng từ 7.226 tỷ đồng lên 8.501 tỷ đồng.

Danh sách nhà đầu tư tham gia gồm 69 tổ chức và cá nhân, trong đó 13 nhà đầu tư nước ngoài và 56 nhà đầu tư trong nước. Một số nhà đầu tư lớn gồm Darasol Investments Limited, ACM Global Fund VCC, Manulife Việt Nam, Prudential Việt Nam và các quỹ thuộc Dragon Capital.