Ngày 27/6/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 330/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với CTCP Tập đoàn Everland (HoSE: EVG) với tổng số tiền 667,5 triệu đồng. Một trong những vi phạm đáng chú ý là liên quan đến hợp tác đầu tư với CTCP Tập đoàn Đầu tư Bất động sản Thiên Minh, đối tác trong dự án khu đô thị lớn tại An Giang.

Theo UBCKNN, Everland đã sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2021 không đúng theo phương án đã được Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thông qua. Cụ thể, thay vì góp vốn hợp tác đầu tư với Tập đoàn Đầu tư Bất động sản Thiên Minh để phát triển Dự án Khu đô thị The New City tại TP Châu Đốc, An Giang (cũ), Everland lại dùng số tiền này để thành lập pháp nhân mới là CTCP Everland An Giang vào tháng 2/2022.

  Việc thay đổi mục đích sử dụng vốn không thông qua ĐHĐCĐ là hành vi vi phạm nghiêm trọng và Eveland đã bị xử phạt bằng tiền. Đồng thời, cùng ngày 27/6/2025, UBCKNN tiếp tục ban hành Quyết định số 329/QĐ-KPHQ buộc Everland phải trình lại phương án sử dụng vốn trước ĐHĐCĐ gần nhất, đồng thời công bố công khai báo cáo kiểm toán xác nhận tình hình sử dụng vốn.

Trước đó, mối quan hệ tài chính giữa Everland và Bất động sản Thiên Minh từng bị UBCKNN “tuýt còi”. Cụ thể, vào tháng 12/2021, ông Lê Đình Vinh, khi đó là Chủ tịch kiêm Tổng giám đốc Everland, bị phạt 85 triệu đồng vì đã tự ý ký hợp đồng hợp tác đầu tư với Bất động sản Thiên Minh (số 99/2021/HĐHTĐT/EVG-THIENMINH ngày 1/4/2021), có giá trị lớn hơn 35% tổng tài sản của Everland theo báo cáo kiểm toán năm 2020, mà không thông qua ĐHĐCĐ theo quy định pháp luật.

Còn theo cập nhật gần đây nhất, tại báo cáo tài chính hợp nhất năm 2024, đơn vị kiểm toán đã lưu ý về hợp đồng với Bất động sản Thiên Minh. Theo đó, do tiến độ thực hiện dự án với Thiên Minh chậm hơn kế hoạch ban đầu, ngày 12/3/2025, HĐQT Everland có Nghị quyết số 06/2025/NQ-HĐQT thông qua việc chuyển nhượng toàn bộ phần vốn góp, quyền và nghĩa vụ liên quan trong hợp đồng hợp tác với Thiên Minh cho đối tác khác, thu về 69,8 tỷ đồng. Ban Tổng giám đốc Everland đánh giá số tiền thu về lớn hơn giá trị đầu tư ban đầu (64,2 tỷ đồng) nên không thực hiện trích lập dự phòng.

 Liên quan đến đợt xử phạt tháng 12/2021, ông Lê Đình Vinh còn bị phạt thêm 85 triệu đồng do vi phạm quy định kiêm nhiệm hai chức danh Chủ tịch HĐQT và Tổng giám đốc tại một công ty đại chúng, cụ thể là Tập đoàn Everland.

Loạt vi phạm liên quan đến hợp tác với Bất động sản Thiên Minh và công bố thông tin cho thấy những vấn đề nghiêm trọng trong quản trị, minh bạch tài chính và tuân thủ pháp lý tại Everland, một doanh nghiệp đang niêm yết trên sàn HoSE.

 Lên tiếng về quyết định xử phạt của UBCKNN, ngày 3/7/2025, Tổng giám đốc Everland Nguyễn Thúc Cẩn cho biết: "Công ty sẽ tích cực, chủ động khắc phục các thiếu sót, vi phạm trong công tác báo cáo, công bố thông tin và quản trị công ty đại chúng theo yêu cầu của UBCKNN trong thời gian sớm nhất và báo cáo kết quả thực hiện với UBCKNN, đồng thời thông tin kịp thời cho các cổ đông được biết".

Loạt vi phạm về công bố và quản trị thông tin

Ngày 27/6/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 330/QĐ-XPHC, xử phạt CTCP Tập đoàn Everland (HoSE: EVG) tổng cộng 667,5 triệu đồng vì loạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, tập trung vào việc sử dụng vốn sai mục đích trong hợp tác với CTCP Bất động sản Thiên Minh và công bố thông tin sai lệch, không đầy đủ, không đúng hạn, cụ thể:

 Phạt 85 triệu đồng vì không báo cáo định kỳ tiến độ sử dụng vốn sau chào bán cổ phiếu;

Phạt 92,5 triệu đồng vì không công bố thông tin bắt buộc trên HoSE và website công ty, trong đó có cả các quyết định thay đổi niêm yết cổ phiếu;

Phạt 65 triệu đồng vì công bố không đầy đủ nội dung trong báo cáo quản trị công ty, báo cáo thường niên và báo cáo tài chính từ 2021 đến 2023;

Phạt 175 triệu đồng vì công bố thông tin sai lệch trên báo cáo tài chính hợp nhất, báo cáo soát xét và báo cáo quản trị, đặc biệt liên quan đến lợi nhuận sau thuế, chi phí dự án bất động sản đang xây dựng, và giao dịch với người nội bộ;

Phạt 125 triệu đồng vì giao dịch với bên liên quan (cho Công ty TNHH MTV Fonte Việt Nam – tổ chức có liên quan đến người nội bộ EVG – mượn văn phòng mà không có nghị quyết ĐHĐCĐ/HĐQT);

Phạt 125 triệu đồng khác vì không công bố báo cáo sử dụng vốn đã được kiểm toán xác nhận tại cuộc họp ĐHĐCĐ hoặc trong báo cáo tài chính năm.

UBCKNN yêu cầu Everland phải cải chính các thông tin sai lệch, công bố báo cáo sử dụng vốn đã được kiểm toán xác nhận, và trình phương án điều chỉnh sử dụng vốn trước cổ đông để khắc phục hậu quả.